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上海证监局摸底浦东新区私募情况 私募机构:接到问卷

2019-11-21 点击:1760

经济观察网记者独家从监管者身边了解到,近日,中国证券监督管理委员会上海监管局和浦东新区金融劳动局联合对上海浦东新区私募机构进行了一次全面调查,此次调查被称为“私募高地”,并发布了《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》(以下简称《通知》)

问卷调查

据知情人士透露,此次全面调查与上海防范和化解重大金融风险的总体安排有关。

根据《通知》的介绍,本次调查是按照《上海市打好防范化解重大金融风险攻坚战实施方案》的要求进行的,目的是进一步督促辖区内私募股权基金经理规范运作,保护投资者合法权益,防范重大金融风险

《通知》要求在浦东新区注册并在中国证券投资基金协会注册的私募股权基金经理在收到通知之日起5个工作日内提交《私募基金管理人问卷》、《私募基金问卷》、《承诺函》等文件

记者从多方面了解到,许多在浦东新区注册的私募机构已经收到上述文件,并正在组织填写和提交。监察部委托北京君泽君律师事务所负责此次调查的具体实施。

浦东一家大型私募机构的相关人士表示:“我刚刚收到通知,相关同事正在按要求准备材料。” "

在本次提交的《私募基金管理人问卷》中,记者发现调查问卷主要对该经理的实际信息与中国基金会协会公布的信息是否一致进行了详细调查,包括该经理的姓名、注册资本、实收资本及比例、高级管理人员信息、主营业务收入、净利润、诚信以及近三年的舆论信息等。

《私募基金问卷》主要查询产品明细,包括产品备案日期、自然人投资者和机构投资者数量和投资额等基本信息。此外,对基金的净资产、层级杠杆率、清算是否有困难、是否涉及资金池、是否存在管理交易、关联方交易对象、金额等合规操作进行了全面调查。

"在这些私募机构报告情况并签署承诺书后,监管部门可能会对一些私募进行抽查。如果在此期间发现虚假报告,他们肯定会采取相应的监管措施。 ”一个接近监督级别的人说道 事实上,浦东新区近年来一直被称为国内私募股权基金的重要聚集地。

根据基金行业协会的统计,截至2019年9月底,上海共有4729家私募股权机构,比第二大的深圳多158家,管理的基金产品分别比深圳和北京多8094家。

此外,2018年的数据显示,上海有超过66家规模超过50亿元人民币的私募股权投资机构,其中42家位于浦东。

浦东新区已成为大多数私募机构的聚集地,这与几年前该地区对私募机构的政策倾向有关。

2014年,浦东新区发布《浦东新区促进私募证券投资基金行业发展财政扶持办法及实施细则》,采取各种措施促进和帮助私募股权机构在浦东扎根,包括资金规模结算激励、购买自用办公空间补贴、高管住房补贴、人才激励等。 此外,还将建立私募服务平台和各种配套设施,如物理聚会室空以帮助私募在浦东落户。

然而,私募股权机构数量的增加也意味着监管难度的增加。

记者从上述密切监管者处了解到,此次私募的全面调查主要是为了消除非法集资性质的虚假私募、融资产品、关联交易等违法行为。

"这只是第一步。经过问卷调查和综合调查,违规私募机构将被列入非正常机构名单,列入黑名单,取消其经理资格,无法办理经理重大变更和资金备案,无法办理工商变更,无法出租相关办公楼,暂停享受金融支持资格等措施。 ”上述监管机构表示

浦东一家中小型私募机构的负责人向记者透露,“我们收到了调查问卷,公司在细节上有一些缺陷。我们正在如实汇报,并组织会议进行相关调整,积极整改,以满足要求。” "

上述与大型私募机构有关的人士表示,调查对其公司本身没有影响,但确实存在一些违规私募,可能面临被清算的命运。 它认为,这保护了整个私募股权行业,有利于其健康发展。

a股市场正进入全年投资关闭阶段。 许多主流私募和第三方调查机构的最新信息显示,私募将在年底继续保持积极的投资策略。 与此同时,在市场研究偏高、个股结构性策略继续盛行的背景下,年末私募股权利润兑现意愿并不明显。

市场调研整体过多

上海世诚投资总经理陈嘉林表示,在今年的最后两个月里,a股市场的整体改善有三个积极因素。首先,投资者将逐渐修正他们对滞胀的看法。一旦滞胀预期减弱甚至逆转,股市将迎来新的上涨势头。二是改革预期,随着资本市场“十二点深化改革”的逐步落地,a股市场将迎来更好的生态环境,为未来“多头牛、慢牛”奠定坚实的制度基础。第三是增量资本的持续流入。11月下旬,摩根士丹利资本国际将第三次扩大a股。未来几年外资的持续流入将是一个不可逆转的过程。

此外,石城投资认为,未来三个月a股市场将处于真实表现空期,低估值板块估值修复的高概率将在年底继续,未来市场风险偏好(尤其是技术增长板块)仍将改善空期。 因此,私募对a股今年最后两个月的表现持乐观态度。

星石投资认为,自2019年以来,沪深300指数一直是世界主要指数中最好的。在整体经济基本面稳定和全球货币环境宽松的背景下,预计a股市场从今年年底至明年将保持长期积极趋势。

何炬投资表示,将专注于a股市场的年终结构性市场规则。 截至目前,中高板块在年底有更大的走强可能性。 具体而言,该行业自年初以来的相对中等趋势可能意味着其基本面并不太差,估值相对更有利。预计相关行业在今年市场收盘时将有更好的结构性投资机会。

中高级职位成为主流。

据《中国证券报》记者了解,尽管2019年a股市场主要股指均大幅上涨,但自2018年市场疲软以来,大多数私募股权发行的绝对收益率水平自2018年以来并不突出 加上今年以来市场结构性机遇不断凸显等因素,大多数私募发行公司在今年年底a股收市时,将收益变现的意愿相对有限。

上海一家中型私募股权投资公司的董事表示,自今年以来,以白马股为代表的优质股票缓慢牛市几乎全年都在实施。 今年年底,私募机构将以“质量为王,长期投资”的理念,继续保持60%以上的头寸水平 “追求波段、短期和板块轮换的时代还很遥远,牛群需要被“覆盖”是不争的事实。" “

值得注意的是,许多私募目前坚持“长期包藏股票”的投资策略,并已在私募头寸水平和增持或减持头寸意愿方面得到验证。 私募网最近发布的数据显示,截至10月底,国内股权战略私募基金的平均头寸为66.55%,较上月同期上升3.11个百分点。 此外,75.95%的私人基金经理表示,他们将选择保持现有头寸不变,而只有9.92%的人表示,他们将在11月减少头寸。

(责任编辑:DF120)

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