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华泰证券股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告

2019-11-10 点击:1270

原标题:华泰证券有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告

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华泰证券有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任

华泰证券有限公司(以下简称“本公司”)将于2019年10月18日以手写或电子邮件方式发送第四届监事会第十四次会议通知及提案 会议将于2019年10月29日在南京举行 出席会议的有7名监事和4名实际监事。陈宁、余蓝瑛和孟庆林没有亲自出席会议。其中,陈宁和俞蓝瑛分别委托监事会主席俞一民以书面形式代表其行使表决权,孟庆林委托翟隽监事以书面形式代表其行使表决权。 会议由公司监事会主席余一民主主持 本次会议有效票数占监事总数的100%,符合公司《公司法》、《章程》和《监事会议事规则》的要求。 出席会议的监事经过审议,投票通过了各项提案,并作出如下决议:

1。同意公司2019年第三季度报告的建议,并出具以下书面审核意见:

公司2019年第三季度报告的编制和审查程序符合相关法律法规和中国证监会的各项规定。报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

投票结果:7票赞成,0票反对,0票弃权

2。同意公司第五届监事会成员(非职工代表监事)的选举方案,并提交公司股东大会审议

同意张明、俞蓝瑛、张晓红、范春燕为公司第五届监事会(非职工代表监事)候选人,并同意提交公司股东大会审议

投票结果:7票赞成,0票反对,0票弃权

公司职工代表大会将在2019年第一次临时股东大会选举监事会第五名非职工监事之前完成职工监事的选举。

根据中国证券监督管理委员会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,上述候选人应在正式任职前获得证券监督管理机构批准的证券公司监事资格。

俞蓝瑛女士是公司第四届监事会成员,获得证券监督管理机构批准的证券公司监事资格。范春燕女士为本公司第四届董事会成员,并取得相应资格。自2019年第一次临时股东大会通过非职工代表监事选举之日起,公司正式履行第五届监事会监事职责,任期三年。

张明先生和张晓红女士在任职前还应取得证券监督管理机构批准的证券公司监事资格。公司正在申请资格。 张明先生和张晓红女士在2019年公司首次临时股东大会上通过非职工代表监事选举,取得证券监督管理机构批准的证券公司监事资格后,将正式履行公司第五届监事会监事职责,任期三年。

张明先生、余蓝瑛女士、张晓红女士和范春燕女士担任监事期间,不会从公司获得报酬。

3。同意关于变更非公开发行a股募集资金用途的议案,并提交公司股东大会审议;同时,对非公开发行a股募集资金部分用途的变更出具如下书面审查意见:“公司募集资金部分用途的变更有利于提高公司募集资金的使用效率,符合公司实际发展需要。内容和决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的要求,不存在损害公司和中小股东利益的情况;同意公司变更部分募集资金用途,提交《关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的议案》股东大会审议。

投票结果:7票赞成,0票反对,0票弃权

特此宣布

附件:公司第五届监事会(非职工代表监事)候选人简历

华泰证券有限公司

附件:

附件:

附件:

公司第五届监事会(非职工代表监事)候选人简历

华泰证券有限公司第五届监事会监事(非职工代表监事)候选人提名完毕。他们的简历如下:

1。张明先生,1974年4月出生,硕士,高级会计师 1995年8月至1998年6月,在扬州第二发电有限公司财务部工作,1998年7月至2009年12月,先后担任扬州第二发电有限公司总账、财务副总监、财务总监、副总会计师、财务总监,2009年12月至2016年12月,担任江苏国鑫集团财务部副总经理。2016年12月至2019年8月,他先后担任江苏国鑫有限公司副总经理、首席财务官、财务部总经理(集团部现任职务)和董事会秘书。自2019年8月起,他一直担任江苏国鑫集团财务部总经理。

截至本公告发布之日,张明先生尚未持有公司股份,也未受到中国证监会等相关部门或证券交易所的处罚。

2.俞蓝瑛女士,生于1971年5月,拥有工业经济学硕士学位,高级会计师。 1993年8月至1996年8月,他在南京润泰工贸公司财务部工作。1996年9月至1999年4月,我在南京工业大学攻读工业经济学研究生。1999年5月至2002年12月,他在江苏联合信托投资公司财务审计部工作。2003年1月至2004年9月,我在江苏交通工业集团有限公司财务审计部工作。2004年10月至2008年5月,他在江苏交通控股有限公司财务审计部工作。2008年6月至2016年11月,他先后担任江苏胡宁高速公路有限公司副经理(主审)、经理、副首席财务官(部门负责人)、首席财务官和党委委员。 自2018年3月至2018年8月担任江苏胡宁高速公路有限公司副总经理、财务总监、党委委员,自2018年8月起担任江苏交通控股有限公司审计控风部主任,自2018年10月起担任江苏交通控股有限公司审计控风部主任、审计中心主任,并兼任华泰证券有限公司监事

截至本公告发布之日,余蓝瑛女士未持有公司任何股份,也未受到中国证监会等相关部门或证券交易所的处罚。

3.张晓红生于1967年1月,拥有工商管理硕士学位。 1989年7月至1996年11月,任南京土特产进出口有限公司出口经理,1996年12月至2000年4月,任江苏新苏投资管理有限公司业务经理,2000年5月至2005年4月,任江苏风险投资有限公司经理;2005年5月至2016年7月,任江苏高新投资集团有限公司高级投资经理,2016年8月至2017年2月任资产管理部副总经理,2017年3月至今任投资运营部总经理。

截至本公告发布之日,张晓红女士未持有公司任何股份,也未受到中国证监会等相关部门或证券交易所的处罚。

4。范春燕女士出生于1976年4月,是一名金融和会计专业的大专学生。 2002年2月至2004年2月,担任苏宁一沟集团有限公司总部结算中心助理主任,2004年2月至2011年8月,担任苏宁一沟集团有限公司广州地区副总经理兼首席财务官,2011年8月至2013年1月。 他曾于2013年1月至2014年9月担任苏宁一沟集团有限公司广州地区执行副总经理兼华南地区总部执行总裁助理,2016年8月至2018年1月担任苏宁一沟集团有限公司电子商务运营总部执行副总裁兼运营总部执行副总裁,苏宁零售集团副总裁兼互联网平台公司总裁。 现任苏宁零售集团副总裁、互联网平台公司总裁、客户服务管理中心总经理。自2018年10月起,他还担任华泰证券有限公司董事

截至本公告发布之日,范春燕女士尚未持有公司股份,也未受到中国证监会等相关部门或证券交易所的处罚。

(责任编辑:DF522)

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