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迎驾贡酒前监事任内违法多次买卖股票 遭证监局罚款3万元

2019-09-10 点击:1770

最近,安徽盈佳葡萄酒有限公司(简称“欢迎葡萄酒”,.SH),监事会前高级职员,高灵,多次被罚款并在公司内进行交易,被安徽省证监局罚款3万元。

根据安徽省行政监察管理局([2019]第3号)于2019年8月30日的决定,49岁的高凌有以下违法事实:

2014年9月15日至2017年9月6日,高凌担任贡酒第二届监事会职工监事。

在担任“欢迎葡萄酒”主管期间,高凌经营“高岭”证券账户,多次买卖“欢迎葡萄酒”股票。交易区间短于6个月,累计购买量为8,800股。 7800股。

2017年9月7日至2017年11月6日期间(高凌辞去公司监事后六个月内),高凌经营“高岭”账户交易“欢迎酒”并累计1,000股。卖出2,000股。

基于以上事实,高凌应当遵守《证券法》上市公司监事在“欢迎酒”监管期间对买卖股票的限制性规定,以及“欢迎来到葡萄酒”股票,交易区间短于6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定并构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售了“欢迎酒”,违反了《公司法》第141条第2款和《证券法》第38条的相关规定构成了限制性交易期。

安徽证监局认为,高凌在上述行动后积极配合调查,并主动向贡品局董事会汇报并支付相关收入。限制后期间的相关销售行为主要是前期短期交易的延续,金额较小,违法行为较小,无不良后果,符合《行政处罚法》第27条。第2段,“非法行为轻微及时及时纠正,不造成有害后果,不予行政处罚,安徽证监局决定不对高岭的交易限制期实施行政处罚。

此外,根据当事人违法行为的事实,性质,情节和社会危害,根据《证券法》第195条的规定,安徽证监局决定对高凌发出警告,并处以罚款。 3万元。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起十五日内,将罚款和没收送交中国证券监督管理委员会(由银行直接转入国库),并发送付款副本。代金券以中国证监会方的名义进行检查。主席团备案。

据公开资料,高玲,女,中国籍,国外无永久居留权,1970年2月出生,本科学历,国家酒类评判,高级技师,高级侍酒师。在向葡萄酒致敬的前景中,它是拥有该公司核心技术的六个人之一。高玲是酒类公司的会计师,推销员和葡萄酒设计中心的主管。从2003年11月至2011年9月,他担任葡萄酒设计中心的有限技术员和主任。 2011年9月至2017年9月5日,他担任公司第一和第二监事会的员工代表监事。

事实上,对于高凌非法买卖公司股票,英娇酒业于2017年12月28日发布公告,披露了相关情况。

英娇酒在公告中表示,最近该公司的前员工主管高凌违反了公司股票的规章制度。

但是,高灵违反致敬的行为仅限于2017年1月16日至2017年11月6日。

最后,贡酒的董事会将对高凌非法买卖公司股票做出如下决定:

1.根据《证券法》第57条的规定,公司董事会将收回违反高灵公司股份的收益,用于买卖4,374.00元。

高凌认识到上述违法行为的严重性,并诚挚地向公司和投资者道歉。

3,公司董事会已通知公司所有董事,监事和高级管理人员,并已在公司内通知和处理高灵,要求公司所有董事,监事和高级管理人员到以此为警告。规范买卖公司股票的行为,加强证券账户管理,加强对《公司法》和《证券法》等法律法规的研究,严格履行相关承诺,履行职责,防止此类事件再次发生。

(编辑:赵金波)

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